[三季报]基金同盛：2010年第三季度报告
时间：2010年10月25日 04:57:05 中财网
同盛证券投资基金
2010年第 3季度报告
2010年09月30日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2010年10月25日
§1 重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010年 10月 22
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2010年7月1日起至 2010年9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称： 长盛同盛封闭
交易代码：
基金运作方式： 契约型封闭式
基金合同生效日： 1999年 11月 05日
报告期末基金份额总额：3,000,000,000.00份
投资目标：
本基金属于成长价值复合型基金，主要投资于业绩能够
持续高速增长的成长型上市公司和市场价值被低估的价
值型上市公司，利用成长型和价值型两种投资方法的复
合效果更好的分散和控制风险长盛同盛基金股票，实现基金资产的稳定增
长。
投资策略：
本基金将根据市场发展情况，确定在一段时间内市场发
展的总体趋势，并在此基础上确定股票和国债的配置比
例以及股票投资中成长型投资和价值型投资的配置比
例。并分别选取成长型特征最明显的股票和价值型特征
最明显的股票进行组合投资。
业绩比较基准： 无
风险收益特征： 无
基金管理人： 长盛基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2010年 07月 01日-2010年 09
月30日 )
1.本期已实现收益 73,353,652.902.本期利润 542,380,014.213.加权平均基金份额本期利润 0.18084.期末基金资产净值 3,589,194,485.625.期末基金份额净值 1.1964
注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、所列数据截止到 2010年 09月 30日。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2）
过去三个月 17.80% 2.09%
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
注：本基金基金合同未规定建仓期长盛同盛基金股票，截至报告日本基金的各项投资比例已达基
金合同投资组合中规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1基金经理小组简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
侯继雄
本基金基金
经理
2008年 8月
11日
-9年
男，1974年 5月出生，中国
国籍。清华大学博士，CFA（美
国特许金融分析师）。2 001
年 4月至 2007年 2月在国泰
君安证券研究所任研究员、
策略部经理。2007年 2月加
入长盛基金管理有限公司，
现任同盛证券投资基金（本
基金）基金经理。
丁骏
本基金基金
经理，长盛
2008年 4月
25日
-9年
男， 1974年 11月出生，中国
国籍。中国社会科学院经济
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同智优势成
长混合型证
券投资基金
基金经理。
学博士。历任中国建设银行
浙江省分行国际业务部本外
币交易员、经济师；国泰君
安证券股份有限公司企业融
资部业务经理、高级经理；
2003年 6月加入长盛基金管
理有限公司，先后担任研究
发展部行业研究员、机构理
财部组合经理助理。现任长
盛同智优势成长混合型证券
投资基金基金经理，同盛证
券投资基金（本基金）基金
经理。
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日；
2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员
资格管理办法》的相关规定等。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《同盛证券投
资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产中财网同盛证券投资基金2010年第3季度报告详情，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋求最大利益。没有损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执
行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无
法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1行情回顾及运作分析
2010年 3季度可以总结为投资者预期的转换期。期初在存货下行周期、房地
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产下行周期、技术进步的空白期、政策刺激手段匮乏等担忧下，市场步入中长期熊
市的思维不断在市场蔓延，房地产销量下降、PMI回落、CPI上涨、升值压力等多
种指标也在印证市场的恐慌。但事后看，经济的回落仍然是有序的，经济基本面并
非市场预期的那么悲观，最终股市呈现震荡整固之格局，并在 3季度末在汇率调整、
PMI回升、海外市场明确货币宽松的因素下，市场迎来了转机。3季度，同盛基金
总体维持了前期的核心配置，适当增加了对消费、中小板股票的投资。
4.4.2本基金业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 1.1964元，本报告期份额净值增长率为
17.80%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望
4季度，经济回稳并复苏的态势仍在持续，GDP增长可望进入季度环比正增长
事情；美国货币宽松政策和日本减息等外围货币注水行为进一步增加了股票资产的
吸引力。总体判断股票市场走好概率更大，风格上也将会向传统周期类、低估值股
票进行转移。中远期看，中国经济的转型压力依旧，多种攻坚性制度改革政策也有
望在十二五规划中得以明确，因此还难以言及传统周期类行业有持续的机会，对新
兴产业、消费服务、先进制造业等长期优势产业的关注仍非常重要。4季度，同盛
基金仍将优先从周期类行业中挖掘估值安全和竞争力突出的优秀个股，其次利用市
场调整计划，选择新能源、新技术、新材料、新业务模式中的优秀个股作中长期战
略配置。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产比
例（%）
1 权益投资 2,761,530,192.90 76.69
其中：股票 2,761,530,192.90 76.69
2 固定收益投资 752,391,528.90 20.89
其中：债券 752,391,528.90 20.89
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 77,077,879.28 2.14
6 其他各项资产 9,965,034.79 0.28
7 合 计 3,600,964,635.87 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 373,153,610.31 10.40
C 制造业 1,368,639,525.10 38.13
C0 食品、饮料 162,103,620.81 4.52
C1 纺织、服装、皮毛 27,691,158.90 0.77
C2 木材、家具 --
C3 造纸、印刷 --
C4 石油、化学、塑胶、塑料 259,375,963.72 7.23
C5 电子 --
C6 金属、非金属 7,968,000.00 0.22
C7 机械、设备、仪表 512,036,566.70 14.27
C8 医药、生物制品 399,464,214.97 11.13
C99 其他制造业 --
D 电力、煤气及水的生产和供应业 --
E 建筑业 64,993,896.10 1.81
F 交通运输、仓储业 --
G 信息技术业 88,493,709.87 2.47
H 批发和零售贸易 312,219,047.87 8.70
I 金融、保险业 361,968,601.51 10.08
J 房地产业 89,777,408.64 2.50
K 社会服务业 72,476,542.02 2.02
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L 传播与文化产业 --
M 综合类 29,807,851.48 0.83
合 计 2,761,530,192.90 76.94
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 中国平安 3,461,490 183,078,206.10 5.10
2 烟台万华 10,031,753 170,439,483.47 4.75
3 三一重工 5,600,000 163,856,000.00 4.57
4 潍柴动力 1,660,000 125,662,000.00 3.50
5 民生银行 21,239,984 108,323,918.40 3.02
6 豫园商城 6,231,494 95,154,913.38 2.65
7 辽宁成大 3,331,529 94,615,423.60 2.64
8 东阿阿胶 1,736,525 85,575,952.00 2.38
9 冀中能源 3,149,919 84,764,320.29 2.36
10 中航重机 4,125,000 74,250,000.00 2.07
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 49,726,528.90 1.39
2 央行票据 231,767,000.00 6.46
3 金融债券 470,898,000.00 13.12
其中：政策性金融债 470,898,000.00 13.12
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 可转债 --
7 其他 --
8 合 计 752,391,528.90 20.96
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 10国开 09 1,500,000 150,015,000.00 4.18
2 08央行票据 29 1,000,000 101,100,000.00 2.82
3 06国开 08 1,000,000 100,290,000.00 2.79
4 10国开 21 1,000,000 98,940,000.00 2.76
5 08央行票据 50 400,000 40,568,000.00 1.13
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
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券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据冀中能源股份有限公司 2009年 12月 30日公告的《河北金牛能源股份有
限公司关于公司治理持续整改情况的公告》显示，公司金牛能源大酒店未及时办理
房产证和公司养老保险账户未单独设立，被监管部门要求进行整改，并出具了整改
报告。本基金做出以下说明：
1、基于相关研究，本基金判断，随着经济的复苏，冶金煤在未来会出现持续
紧张的局面，作为冶金煤的主要供应企业，且位于钢铁企业集中的河北地区，该公
司价值会得到提升，同时该公司未来有继续收购集团优质资产的可能，内在价值将
进一步提升；对于该公司被监管部门要求整改的事件，本基金经过认真调研，做出
如下判断：在中国证监会河北监管局对该公司进行了现场检查并下发了《关于持续
推进上市公司治理整改活动的通知》之后，该公司立即组织相关人员进行认真学习，
对照现场检查发现的问题制定了切实可行的整改措施，于2009 年 12月 30日就整
改报告进行了公告，截至本公告签署之日，公司已办理了金牛能源大酒店的房产证
和公司养老保险账户的单独设立。因此，我们审慎地将冀中能源在配置上作为组合
的阶段性重要投资品种。
2、今后中财网同盛证券投资基金2010年第3季度报告详情，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等公
司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
除此之外，报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调
查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
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1 存出保证金 838,655.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,126,379.10
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,965,034.79
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说
明
1 中航重机 74,250,000.00 2.07 重大事项
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
份额单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期间买入总份额 －
报告期期间卖出总份额 －
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 6,000,000
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.20
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§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《同盛证券投资基金基金基金合同》；
3、《同盛证券投资基金基金托管协议》；
4、《同盛证券投资基金基金招募说明书》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
7.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
7.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人互联网站免
费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件
或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：、。
网址：。
同盛证券投资基金 2010年第 3季度报告 第 10 页 共 10 页
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